国务院期货监督管理机构履行监督管理职责不能采取的措施是
财务会计资料以及其他相关文件和资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;六查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;七在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件。
根据期货交易管理条例的规定因违法行为或者违纪行为被撤销
正确答案:C解析:根据《期货交易管理条例》规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
有情形的不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格
人员的任职资格:因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机。
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师注册会计师或者投资咨询
正确答案:B解析:《期货交易管理条例》第九条规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师注册会计师或者投资咨询
正确答案:×《期货交易管理条例》第九条规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
期货从业资格考试试题
可以从事境外期货经纪业务根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有。A.6年前因违纪行为被解除职务的证券公司董事长B.4年前因违法行为被撤销资格的律师C.6年前因违法行为被撤销资格的注册会计师D.3年前因违法行为被撤销资格的财务顾问。
因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效该机构未按客户的交易
正确答案:B,C解析:BC【解析】《期货交易管理条例》第九条的规定,有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:一因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的。
因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效该机构未按客户的交易
正确答案:BC《期货交易管理条例》第九条的规定,有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:一因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公。
期货交易所不以营利为目的按照其章程的规定实行管理
D解析:《期货交易管理条例》第九条规定,有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:一因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券。
不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格的情形有
②因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;③因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评。