证券公司应当按编制资产管理业务的报告报中国证监会及注册地中国
B
证券公司设立集合资产管理计划的应当自中国证监会出具无异议意见
A【答案解析】本题考查证券公司办理客户资产管理业务的一般规定。证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作,并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内向中国证券监督管理
ABCD
证券公司设立集合资产管理计划的应当自中国证券监督管理委员会
D
证券公司从事证券自营业务应当以公司名义建立证券自营账户并报
正确答案:×解析本题所要考核的知识点是证券自营业务监管措施中的专设账户、单独管理。根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户。
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内向中国证券监督管理
正确答案:ACD考点:熟悉融资融券期间证券权益的处理;融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节,P250。
证券公司应当按编制资产管理业务的报告报中国证监会及注册地中国
B
证券公司应当在每一月份结束后个工作日内向中国证券监督管理委员
A
中国证监会及其派出机构依据对证券公司证券投资咨询机构发布
B
中国证监会及其派出机构依据对证券公司证券投资咨询机构发布
B