证券公司申请从事客户资产管理业务资格应向中国证监会报送材料
正确答案:ACDB项应为负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。
证券公司办理定向资产管理业务客户委托的资产应当按照中国证监会
A解析:证券公司办理定向资产管理业务,客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。
根据中国证监会的规定凡具有资产管理业务资格的证券公司都可以
正确答案:×
证券公司申请从事客户资产管理业务资格应向中国证监会报送材料
正确答案:ACDB项应为负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。
A资产管理业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司
正确答案:A资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。
中国证监会依据有关规定对证券公司资产管理业务活动进行监督管理
正确答案:ACD证券公司应当在每个年度结束之日起60日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。故8项错误。
证券公司申请资产管理业务资格应当向中国证券监督管理委员会提交
ABCD
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理
正确答案:A,B,C解析:经中国证券监督管理委员会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务,这些业务应与证券公司自营业务相分离。
证券公司从事客户资产管理业务应当Ⅰ遵守法律行政法规和中国
D
根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定集合
D