按照证券公司客户资产管理业务规范的要求证券公司客户资产
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。投资主办人应具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。本人就是投资主办人,这方面的问题都可以问我。
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户
正确答案:ABC
证券公司从事证券资产管理业务时使用客户资产进行不必要的证券
D
证券公司从事资产管理业务下列说法正确的是A必须是经纪类证券
正确答案:B
证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务应当按照规定编制对
B
证券公司从事资产管理业务以下属于禁止发生的行为有A挪用
正确答案:ACDB符合规定,非禁止行为。故选ACD。
证券公司从事资产管理业务以下属于禁止发生的行为有A挪用
正确答案:ACDB符合规定,非禁止行为。故选ACD。
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理Ⅰ定向资产
B你的答案:
证券公司应当向客户如实披露的情况包括Ⅰ客户资产管理业务资质
正确答案:B解析:证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质,管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。
证券公司从事客户资产管理业务有下列情形之一的应改正拒不改正
ABD