证券公司为多个客户办理集合资产管理业务应当设立集合资产管理
正确解析:掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务应当设立集合资产管理
正确答案:×【解析】证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客。
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行执业注册
正确答案:B解析:证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行
B
证券公司未经批准用多个客户的资产进行集合投资应当
A,B,C,D
选择题客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业
C
证券公司必须将其业务分开办理不得混合操作
A
证券法的规定证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的
B
证券公司开展集合资产管理业务关于内控制度应该遵循的业务规范
正确答案:ABD
证券公司开展集合资产管理业务关于内控制度应该遵循的业务规范
正确答案:ABD