期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任
第二十二条规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处。
李某为某期货公司的总经理王某为其朋友王某在李某所任职的期货
包括:期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员,国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》:第六十二条期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务。
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的
未将客户交易指令下达到期货交易所的;七挪用客户保证金的;八不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的;九国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予。
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任情节严重的交易所可以向
第二十二条规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处。
交易所可以采取以下哪些监管措施A责令整改B书面警示C公开
调整或者取消会员。期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律。
期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的
第二十二条规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施:情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处。
什么是关于建立股指期货投资者适当性制度的规定
第二十二条期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建。
根据期货交易所管理办法的规定下列属于期货交易所的职责的是
A,B,C,D参见《期货交易所管理办法》第八条规定。
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任情节严重的交易所可以向
第二十二条:期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建。
根据股指期货投资者适当性制度实施办法试行的规定期货公司
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或。