证券公司从事资产管理业务公司净资本不低于
B
证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括
C
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易或者从事证券资产管理业务
正确答案:D证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即“责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。
证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件包括
D解析:证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:1经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。2净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。3客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其。
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易或者从事证券资产管理业务
正确答案:D证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即“责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。
单选题证券公司从事客户资产管理业务应当遵循的原则有I公平II
C
证券公司从事私募资产管理业务应当遵循原则Ⅰ自愿Ⅱ客户利益
C
证券公司从事客户资产管理业务应当遵循的原则有I公平Ⅱ公开
C
关于证券公司从事的业务下列说法正确的是A证券公司可以从事
正确答案:A根据《证券法》第125条规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券白营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。故选A