期货交易所工作工员不得

下列情形中不得担任期货交易所负责人的有此题为多项选择题
　　正确答案：ACD

中国期货业协会期货交易所依法对期货公司董事监事和高级管理
　　A解析：《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。

判断题期货交易所非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的
　　错●答案解析《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上10万元以下的罚款。

会员制期货交易所的会员不得转让会员资格A正确B错误
　　正确答案：B解析：根据《期货交易所管理办法》第五十六条的规定，会员有权按照规定转让会员资格。

期货公司被期货交易所接纳为会员暂停或者终止会员资格的应当在
　　正确答案：B解析：期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

对期货交易所期货公司期货从业人员交割仓库进行期货业务中的
　　正确答案：B解析：根据《期货从业人员管理办法》第34条的规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按相关规定履行了报告义务，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

会员制期货交易所任免中层管理人员应当在决定之日起内向中国证监
　　B

上海有几个期货交易所
　　上海有10个期货交易所。根据查询公开信息显示有以下几家。1、上海期货交易所。2、上海期货交易所张江中心。3、中国金融期货交易所。4、华泰期货。5、上海期货信息技术有限公司。6、上海中期期货有限公司。7、海通期货有限公司。8、方正中期期货有限公司。9、英。

期货从业人员执业行为准则修订中所称机构不包括A期货
　　正确答案：B《期货从业人员执业行为准则修订》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：一期货公司；二期货交易所的。

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是
　　ABD解析：董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。【知识点】期货交易所的法人治理【考点】公司制期货交易所【考察方向】原文条款【难易程度】难