以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是A违反

债券风险进行评估2四家资产管理公司分别收购管理和处置四家
　　以下哪=一=项不属于中央银行基准利率？D金融机构的法定存贷款利率9衡量银行资产质量的最重要指标是不良贷款率10某非政府的民间金融组织确定的利率属于公定利率。11.《中国人民银行法》第二条规定的中国人民银行的职能是管理中央公共财政支出12人民币储蓄存款。

资产管理公司成立条件
　　资产管理公司成立条件主要包括以下几个方面：股东资格：发起人或股东应当符合法律法规及监管机构规定的条件，具有良好的信誉记录和足够。的合规政策和程序。监管审批：完成相关的监管审批程序，获得必要的业务许可证或许可文件。这通常涉及到向中国证券监督管理委员会证监。

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划应当提交的材料不包括
　　A解析：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：①备案报告；②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；③资产托管协议；④合规总监的合规审查意见；⑤中国证监会要求提交的其他材料。

请问证券公司资产托管机构第三方存管机构三者在资产管理业务中的
　　证券公司、资产托管机构和第三方存管机构在资产管理业务中扮演着不同的角色，并各自面临一些问题：证券公司：作为资产管理的主要参与者，证券公司负责设计和推广资产管理产品，管理客户资产并进行投资决策。它们面临的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险等。此外，证券公。

证券公司中有哪些核心业务部门
　　并参与企业重组、收购兼并等活动。资产管理业务部：利用客户资金进行投资管理，赚取管理费和业绩提成。证券自营业务部：使用自有资金进行。风险管理部：监控公司各项业务的风险状况，确保公司稳健运营。法律合规部/法务部：负责公司的合规管理工作，包括合规体系建设和宣导。清算。

证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括A应当与自营
　　正确答案：BCD解析本题所要考核的知识点是资产管理业务管理的基本原则。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：1守法合规。遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。2公平公正。遵循公平、公。

证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵循原则加强
　　④资产托管协议；⑤推广方案及推广协议；⑥关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；⑦管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记。

合规风险管理主要体现在哪些方面
　　合规风险管理主要体现在交易规定的执行交易行为的监控过程中，通过制度化、系统性地进行事前、事中和事后的监控和管理，以防范操纵证券市场、不公平对待不同投资组合、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益等违法违规行为。

证券公司从事资产管理业务应遵循的原则是指证券公司应当按规定向
　　B解析本题所要考核的知识点是资产管理业务的基本原则。根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：1守法合规。遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。2公平公正。遵循公平、公正的原。

证券交易所自律管理的内容不包括查看材料A基金公司人员的
　　正确答案：AA证券交易所自律管理的内容包括：①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则。以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控。重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。