期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务
正确答案:ABC《期货交易管理条例》第七十条第二款规定,期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
股票期权交易试点管理办法下列关于证券公司从事股票期权业务
B解析:证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务,期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。【知识点】股票期权业务【考点】股票期权交易的主要制度安排【考查方向】原文条款【难度】中
企业有无合并分立解散重大诉讼或担保可能影响履约能力招标文件
期货交易管理条例2007公布,2012修订交易所:1、期货交易所会员:国内登记注册法人或其他经济组织2、不得任交易所负责人、财会:被解除。以货币或期货公司必须的非货币资产出资。3、批复:国务院期货监督管理机构6个月内批复。4、期货公司禁止业务:期货自营、为关联人融资。
期货600张是什么意思
600张是一个持仓限额的规定。根据中国金融期货交易所的风险控制管理办法,对客户某一合约单边持仓实行绝对数额限仓,持仓限额为600张;对从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓也实行绝对数额限仓,每一客户号持仓限额同样为600张。这意味着无论是个人客户还是机构客户,在。
我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有
AB解析:《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国。行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人。
期货从业法律法规有几章期货从业法律法规
期货交易管理条例2007公布,2012修订交易所:1、期货交易所会员:国内登记注册法人或其他经济组织2、不得任交易所负责人、财会:被解除。以货币或期货公司必须的非货币资产出资。3、批复:国务院期货监督管理机构6个月内批复。4、期货公司禁止业务:期货自营、为关联人融资。
期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务
正确答案:ABC《期货交易管理条例》第七十条第二款规定,期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
中国金融期货交易所风险控制管理办法的第六章强行平仓制度
中国金融期货交易所风险控制管理办法的第六章强行平仓制度规定了交易所实行强行平仓制度,对会员、客户持仓实行平仓的强制措施。当出现以下情形之一时,交易所将对会员、客户持仓实行强行平仓:结算会员结算准备金余额小于零,且未能在第一节结束前补足;客户、从事自营业务的。
什么是股指期货
其它的则致力于公众投机交易。《期货交易管理暂行办法》规定期货经纪公司会员只能接受客户委托从事期货经纪业务,非期货经纪公司会员只能从事期货自营业务。《期货经纪公司管理办法》进一步明确:期货经纪是指接受客户委托,按照客户的指令,以自己的名义为客户进行期货交易。
国内有哪几家期货公司是A级会员啊
《关于进一步加强期货公司信息技术管理工作的指导意见》,明确了取得商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、金融期货交易结算业务、金融。中国证监会2009年11月10日发布《期货公司信息公示管理规定》,自11月16日起实施。根据规定,期货公司应就公司及其分支机构基本情况、高。